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Actualités de la régulation ·

1. Parquet populaire suprême : Les provinces pilotes de la deuxième série de la réforme sur la conformité des entreprises impliquées dans des affaires judiciaires ont traité plus de 600 affaires pertinentes.

Gao Jingfeng, directeur du Bureau d'études juridiques et politiques du Parquet populaire suprême, a révélé lors d'une interview accordée aux journalistes que les provinces participant à la deuxième phase du programme pilote de conformité des entreprises impliquées dans des affaires ont traité au total plus de 600 affaires y afférentes. À partir de mars 2020, le Parquet populaire suprême a lancé le programme pilote de «réforme du mécanisme d'application du non-lieu relatif pour les délits commis par des entreprises» dans 6 parquets populaires de base relevant des municipalités et provinces de Shanghai, du Jiangsu, du Shandong et du Guangdong. En mars 2021, le Parquet populaire suprême a décidé d'élargir la portée du programme pilote, et a déployé la deuxième phase du programme pilote d'une durée d'un an dans 10 provinces et municipalités, notamment Beijing, Shanghai, le Jiangsu et le Guangdong. Ces 10 parquets populaires de niveau provincial ont sélectionné et désigné au total 61 parquets populaires de niveau municipal et 381 parquets populaires de base comme parquets pilotes pour mettre en œuvre la réforme. À la fin de décembre 2021, les 10 provinces pilotes ont traité plus de 600 affaires de conformité des entreprises impliquées dans des affaires, parmi lesquelles plus de 300 affaires ont appliqué le mécanisme tiers de supervision et d'évaluation (ci-après dénommé «mécanisme tiers»). Les parquets populaires de certaines provinces non pilotes ont également, en fonction des situations locales, mené activement les travaux liés à la réforme de la conformité des entreprises impliquées dans des affaires dans le cadre juridique.

2. Shanghai : Enquête sur la promotion de la réforme de la conformité des entreprises impliquées dans des affaires judiciaires et l'optimisation de l'environnement des affaires

Le Parquet populaire de la municipalité de Shanghai a développé et mis en ligne la «Plateforme de demande de service de consultation sur le crédit des entreprises», connectée au Système d'application métier unifié 2.0. S'appuyant sur les données du Centre de mégadonnées de la municipalité de Shanghai, de la plateforme «Crédit Shanghai» et de la plateforme de consultation sur le crédit social, il mène des enquêtes sociales en matière de conformité en mobilisant l'ensemble des ressources et expertises disponibles. Le Parquet populaire du district de Pudong a inscrit au programme pilote principalement les affaires relatives au secteur financier, aux valeurs mobilières, à la propriété intellectuelle, à la protection des informations sur Internet, etc. Sur la base d'un examen exhaustif des risques juridiques dans les domaines de la propriété intellectuelle et de l'économie numérique, le Parquet populaire du district de Pudong et le Parquet populaire du district de Yangpu ont publié successivement le «Guide des normes de conformité en matière de propriété intellectuelle des entreprises (version d'essai)» et le «Guide de conformité aux données des entreprises», afin de guider les entreprises à renforcer la gestion de la conformité dans des domaines spécifiques du point de vue du système de gestion de la conformité, de l'identification des risques, de l'évaluation et du traitement des risques, etc. Le Parquet populaire du district de Yangpu a également développé conjointement avec le Groupe de travail d'experts sur le développement de l'industrie de la conformité et de la sécurité des données de Shanghai la Plateforme d'auto-évaluation de la conformité aux données des entreprises, qui fournit gratuitement des services d'évaluation de base de la conformité aux données, aide les entreprises à inventorier de manière exhaustive leur système de gouvernance des données, notamment la politique de confidentialité, la sécurité des données et les mesures de gestion des risques, et génère automatiquement des rapports d'évaluation comprenant la notation quantitative des risques, l'évaluation d'impact et les solutions recommandées. Ce dispositif permet d'économiser plus de 60 % du temps par rapport aux méthodes traditionnelles et améliore considérablement le niveau d'intelligence des travaux de conformité aux données des entreprises.

3. Parquet populaire suprême : La conférence téléphonique et visuelle nationale sur les travaux de procurature pénale réunissant les procuratures populaires de toute la Chine a mentionné 16 fois consécutivement le terme «sévérité».

Comment le travail de procuration pénale de l'année 2022 a-t-il été axé sur le développement de haute qualité ? La conférence a indiqué qu'il faut réprimer conformément à la loi tous les types d'infractions pénales qui portent atteinte au sentiment de sécurité de la population, bien effectuer le travail d'intervention préalable dans l'enquête et d'orientation de la collecte des preuves, et consolider la base probatoire des affaires. Il faut renforcer l'orientation et la promotion des affaires importantes relatives au jeu d'argent transfrontalier, et unifier les normes probatoires et les critères des propositions de condamnation. Il faut intensifier la répression des infractions cybernétiques, persister dans une répression stricte conformément à la loi et couvrant l'ensemble de la chaîne criminelle, et renforcer la lutte contre les «taupes» au sein des secteurs professionnels qui commettent la divulgation d'informations personnelles donnant naissance aux infractions de fraude télécom. Dans le même temps, il faut mener de manière régularisée la lutte contre les gangs criminels et les forces du mal, réprimer conformément à la loi les infractions fiscales, persister dans le principe général de sévérité pour le traitement des affaires d'infractions relatives aux denrées alimentaires et aux produits pharmaceutiques et en intensifier la répression. Il faut enfin promouvoir la réforme de la conformité des entreprises impliquées dans des affaires judiciaires et enrichir les types d'affaires traitées.

Focus sur les affaires judiciaires ·

Affaire de collusion dans les appels d'offres impliquant la Société Y du comté de Yinan, province du Shandong, YAO Mouming et d'autres personnes

Développer la supervision et l'évaluation par des tiers dans le cadre de la coopération interrégionale

Effectuer des «contrôles sans préavis» auprès des organisations tierces

Promouvoir la gouvernance sectorielle dans le domaine des appels d'offres au niveau local

Le Parquet populaire suprême a publié «Cas typiques de conformité des entreprises (la deuxième série)»

Faits essentiels de l'affaire

Société à responsabilité limitée Y du comté de Yinan, province du Shandong (ci-après dénommée «Société Y») est une société à responsabilité limitée spécialisée dans la vente d'appareils électroménagers et les services après-vente, dont le représentant légal est M. YAO Mouming. Outre la Société Y, M. YAO Mouming exerce également un contrôle de fait sur la Société d'appareils électroménagers H du comté de Yishui (ci-après dénommée «Société H»), dont le représentant légal est son cousin aîné M. YAO Mouzhu.

En septembre 2016, mars 2018 et juin 2020, le suspect YAO Mingming, dans le but de permettre à la société Y de remporter les appels d'offres portant notamment sur l'achat d'équipements de climatisation et de chauffage pour les écoles d'enseignement obligatoire en milieu rural du comté de Yishui, ainsi que sur l'approvisionnement en climatiseurs pour les salles de classe du premier lycée et du quatrième lycée du même comté, a donné pour instruction au suspect XU (employé de la société Y) d'emprunter les qualifications de trois sociétés dont la société H. Ils ont eu recours à des opérations occultes pour s'entendre sur la manipulation des appels d'offres, notamment par l'élaboration unifiée des dossiers de soumission, le contrôle unifié des offres de prix et la coordination avec les experts membres du jury d'appel d'offres, et ont remporté respectivement les appels d'offres susmentionnés pour un montant total supérieur à 11,34 millions de yuans. En janvier 2021, le Bureau de la Sécurité publique du comté de Yishui a transféré l'affaire relative à la société Y, YAO Mingming et d'autres personnes soupçonnées du crime de collusion dans les appels d'offres au Parquet populaire du comté de Yishui pour examen et engagement des poursuites.

Effet de la rectification

Premièrement, l'examen global visant à déterminer si l'affaire relève du champ d'application de l'inspection de conformité des entreprises. Après examen, le Parquet populaire du comté de Yishui estime que, bien que le montant de l'adjudication de l'affaire soit relativement élevé, Yao Mingmou et d'autres personnes de la société Y disposent de la circonstance de remise spontanée aux autorités judiciaires et reconnaissent volontairement leur culpabilité et acceptent la peine ; la société Y, qui se trouve actuellement dans une phase de développement rapide, occupe une part de marché importante sur le marché de la vente de climatiseurs des comtés de Yinan et de Yishui et a pris l'initiative de faire des dons en espèces et en nature pendant la période de l'épidémie. Compte tenu de manière globale de la contribution sociale de l'entreprise, de ses perspectives de développement, de son évaluation sociale générale, de la conduite habituelle du responsable de l'entreprise, ainsi que des problèmes existant dans l'entreprise en matière de conscience juridique, d'éthique commerciale, de gestion du personnel et de gestion financière, le parquet a décidé d'appliquer le programme pilote de conformité des entreprises à cette affaire. En juin 2021, après avoir sollicité le consentement de l'entreprise et des particuliers impliqués dans l'affaire, le Parquet populaire du comté de Yishui a soumis le dossier niveau par niveau au Parquet populaire de la province du Shandong pour examen et approbation, puis a officiellement lancé l'inspection de conformité des entreprises relative à cette affaire.

Deuxièmement, explorer la collaboration interrégionale et mettre en œuvre la supervision et l'évaluation par un tiers pour les entreprises concernées par l'affaire. Compte tenu du fait que l'entreprise Y concernée par l'affaire a son siège dans le comté de Yinan et que le lieu de l'infraction se situe dans le comté de Yishui, le Parquet populaire du comté de Yishui a mené à plusieurs reprises des communications et des échanges avec les comités de gestion du mécanisme tiers des deux localités et le Parquet populaire du comté de Yinan, et a signé conjointement l'*Accord de collaboration interrégionale pour la conformité des entreprises*. En outre, les comités de gestion du mécanisme tiers des deux comtés de Yinan et de Yishui ont sélectionné cinq personnes parmi la base de données de professionnels, notamment des avocats, des agents de l'Administration de la régulation du marché et des membres de la Fédération de l'industrie et du commerce, pour former un organisme tiers chargé de la supervision et de l'évaluation de la construction du système de conformité de l'entreprise Y. L'organisme tiers a effectué à plusieurs reprises des visites et des inspections sur place au sein de l'entreprise, a convoqué activement les responsables de l'entreprise pour des entretiens afin de connaître de manière exhaustive la situation de l'entreprise, et a diagnostiqué de nombreux problèmes existant dans la prévention et le contrôle des risques et la gestion quotidienne de l'entreprise Y : absence de système de gestion des appels d'offres, laxité de l'approbation interne, enregistrement non fidèle des livres comptables, faible conscience du respect de la loi, distribution irrégulière des salaires, etc. Il a guidé l'entreprise dans l'élaboration d'un plan de conformité couvrant l'ensemble du processus de production et d'exploitation, tous les maillons opérationnels et tous les niveaux de direction, et a fixé une période d'inspection de trois mois. Pendant le processus de rectification, l'organisme tiers informe chaque mois les deux parquets populaires et les comités de gestion du mécanisme tiers de la situation de mise en œuvre du plan de conformité. Après consultation entre les quatre parties, des propositions de modification et d'amélioration sont formulées concernant le plan de conformité et sa mise en œuvre, un suivi et une coordination réguliers sont réalisés, et un rapport d'inspection de conformité de l'entreprise concernée est publié à l'expiration de la période d'inspection. Parallèlement, le Parquet populaire du comté de Yishui a recommandé activement à la Fédération de l'industrie et du commerce du comté et à l'Administration de la régulation du marché du comté d'affecter du personnel dédié, afin de superviser et d'assurer conjointement la rectification de conformité de l'entreprise H, entreprise liée, en se référant au plan de conformité de l'entreprise Y.

Troisièmement, constituer un groupe d'inspection itinérant pour exercer le contrôle «volant» sur l'exercice des fonctions des organisations tierces. Le Comité de gestion du mécanisme des tiers du Xian de Yishui a élaboré le *Plan de travail du groupe d'inspection itinérant pour le pilote de réforme de la conformité des entreprises du Xian de Yishui*. Sur la base des faits de la présente affaire, six personnalités ayant une bonne connaissance de la gestion des entreprises et du droit, à savoir des députés à l'Assemblée populaire, des membres de la Conférence consultative politique du peuple (CCPP) et des superviseurs populaires, ont été sélectionnées pour former le groupe d'inspection itinérant. Le groupe d'inspection itinérant et le procureur chargé de l'affaire se sont rendus dans les deux entreprises concernées sans préavis pour y mener des entretiens sur place, effectuer des vérifications par échantillonnage sur place des projets d'appel d'offres récemment remportés par la société Y, et exercer le contrôle «volant» susmentionné sur l'exercice des fonctions des organisations tierces et l'état de rectification de la conformité des entreprises. À l'issue des vérifications sur place, il est constaté que la rectification des entreprises impliquées dans l'affaire répond à l'ensemble des exigences, et aucun cas d'exercice non objectif et impartial des fonctions de la part des organisations tierces n'a été détecté.

IV. Étendre les fonctions procuratorales et élargir les effets du traitement des affaires. Sur la base de l'examen complet du rapport d'inspection de conformité et des circonstances de l'affaire, le procureur chargé de l'affaire a présenté une proposition de non-poursuite préliminaire. Afin de garantir la publicité et l'équité, l'organe procuratorial a invité 5 personnes, notamment des membres de la Conférence consultative politique du peuple chinois (CCPPC), des superviseurs populaires et des membres du comité d'administration du mécanisme tiers, pour former un groupe d'audience et procéder à l'audience de vérification et d'acceptation de la conformité de l'affaire. Tous les participants à l'audience ont approuvé à l'unanimité l'avis de l'organe procuratorial. En octobre 2021, le Procurat du comté de Yishui, après avoir évalué de manière globale les circonstances de l'affaire, la rectification de conformité de l'entreprise, le résultat de l'audience publique et autres éléments, a estimé que la société Y, Yao Mouming et d'autres personnes concernées se sont rendues volontairement à la justice, ont reconnu leur culpabilité et accepté la peine, présentent une dangerosité subjective faible, n'ont participé qu'à un nombre limité de collusions dans la soumission aux appels d'offres. En outre, après la survenance de l'affaire, ils ont procédé à une rectification de conformité efficace au sein de l'entreprise, ont établi et perfectionné les systèmes et mécanismes pertinents pour colmater les lacunes de gestion, et exercent leurs activités conformément aux lois et règlements en créant constamment des impôts et bénéfices, donc la dangerosité sociale de leurs actes est réduite. Il a donc rendu une décision de non-poursuite relative à l'égard de la société Y, Yao Mouming et d'autres personnes concernées conformément à la loi. Parallèlement, au regard des problèmes constatés au cours du traitement de l'affaire, le Procurat du comté de Yishui a recommandé aux départements administratifs compétents de traiter conformément à la loi l'acte de prêt de qualifications de la société Y et d'autres sociétés concernées ; il a adressé des recommandations procuratorales aux trois départements des finances, de l'éducation et de la régulation du marché, portant sur l'amélioration de la gestion des appels d'offres, le colmatage des lacunes institutionnelles, etc., leur proposant de mettre en œuvre plus strictement les dispositions réglementaires relatives à la consultation des antécédents de délit de corruption active, à la consultation des actes illégaux et irréguliers dans le cadre des achats publics, et de renforcer la gestion des sociétés d'agent d'appel d'offres.

Les autorités locales de régulation du marché et autres services compétents ont adopté activement les propositions du parquet et lancé une opération de rectification ciblée dans le domaine des appels d'offres. Elles ont procédé à une vérification approfondie de plus de 60 projets d'appels d'offres réalisés depuis 2021, au cours de laquelle 21 problèmes tels que le manque de rigueur de la vérification préalable à l'appel d'offres et la gestion non normalisée des agences de représentation en matière d'appels d'offres ont été identifiés, et des rectifications ont été effectuées point par point au regard de ces problèmes. Elles ont organisé des formations thématiques à l'intention des personnels de gestion du secteur et des personnels des agences de représentation en matière d'appels d'offres, établi et perfectionné le système d'engagement préalable à la soumission des offres pour les soumissionnaires ainsi que le système de consultation obligatoire des actes illégaux et irréguliers. Elles effectuent un suivi dynamique des projets adjugés depuis le lancement de l'opération de rectification ciblée, élargissent les canaux de signalement des actes illégaux, renforcent l'intensité des sanctions et consolident la supervision administrative, ce qui a permis de contenir efficacement la survenance d'actes illégaux tels que la collusion entre soumissionnaires et l'entente illicite visant à manipuler le résultat des appels d'offres.

Effet de la rectification

1. Explorer activement la mise en œuvre de la «supervision volante» à l'égard des organisations tierces. Dans la présente affaire, afin de garantir que la construction de la conformité des entreprises et le travail de supervision exercé par les organisations tierces se déroulent conformément à la loi, de manière normée et ordonnée, le Comité de gestion du mécanisme d'évaluation et de supervision par des tiers a constitué un groupe d'inspection itinérante, exploré l'établissement du mécanisme de «supervision volante», et procédé à des contrôles aléatoires sur place sans préavis et à une supervision de suivi sur la situation de l'exercice des fonctions des organisations tierces et de leur personnel constituant. Dans la pratique, le Comité de gestion du mécanisme d'évaluation et de supervision par des tiers peut prendre l'initiative de former des groupes d'inspection itinérante, en invitant des députés à l'Assemblée populaire nationale, des membres du Comité consultatif politique du peuple chinois, des superviseurs populaires, des juges retraités, des procureurs retraités, ainsi que des experts et universitaires dans les domaines pertinents tels que la comptabilité, l'audit, le droit et la conformité pour en être membres et réaliser les inspections itinérantes. Les résultats des inspections seront rapportés en temps opportun au Comité de gestion du mécanisme d'évaluation et de supervision par des tiers et à sa conférence de concertation, et des avis et propositions sur l'amélioration des travaux seront présentés.

2. Renforcer la coordination et la coopération pour promouvoir la rectification conjointe des entreprises affiliées. Dans cette affaire, un mode de coopération interrégionale pour la supervision et l'évaluation par un tiers a été exploré et établi, afin de mettre en œuvre la construction de la conformité réglementaire pour les entreprises impliquées dans l'affaire. Dans le même temps, les autorités administratives compétentes renforcent la supervision et le guidage sur la rectification de conformité réglementaire des entreprises affiliées. Sous la supervision conjointe, les entreprises impliquées dans l'affaire et les entreprises affiliées ont embauché spécialement des conseillers juridiques pour mener à bien la construction de la conformité réglementaire, et ont établi en même temps des mécanismes pertinents tels que le rapport mensuel d'activité sur la conformité réglementaire, l'apprentissage de la conformité réglementaire, la gestion du personnel, la gestion financière et le système de signalement. Pendant la période de rectification, la société Y a participé aux appels d'offres de six projets, a entrepris des projets de construction d'un montant de plus de 20 millions de yuans conformément à la loi et aux réglementations, et a fourni plus de 200 postes de travail stables et durables. Dans le même temps, tous les départements fonctionnels appliquent le principe «celui qui applique la loi est chargé de populariser la loi» dans leurs maillons de gestion respectifs, renforcent l'orientation positive et l'avertissement par des cas négatifs, afin d'amener les professionnels concernés dans le domaine des appels d'offres à juger correctement la nature de leurs actes, à respecter les lois et réglementations et à renforcer l'autodiscipline du secteur.

3. Attacher une grande importance à la gouvernance sectorielle afin de réaliser l'effet de «traiter une affaire, assainir tout un secteur». Ces dernières années, poussés par la recherche d'intérêts économiques, des éléments malintentionnés multiplient les actes de collusion et d'entente illicites entre soumissionnaires dans de multiples domaines tels que la construction d'ouvrages, l'achat d'équipements, etc. Ces actes perturbent gravement l'ordre de l'économie de marché, portent atteinte aux intérêts légitimes des autres parties aux procédures d'appel d'offres, et créent en outre des risques cachés pour la qualité des ouvrages et la gestion de la sécurité. Toutes les parties concernées doivent y attacher la plus haute importance et prendre des mesures vigoureuses pour y remédier. Dans le cadre de la présente affaire, les parquets populaires ont étendu activement leur fonction de traitement des affaires judiciaires, agi de manière proactive, mis l'accent sur le renforcement de la communication et de la collaboration avec les autorités administratives compétentes concernées, et fait bon usage des mesures combinées que constituent l'audience publique, l'avis du parquet et la proposition du parquet, pour favoriser le passage de la conformité juridique au niveau de l'affaire individuelle à la conformité juridique sectorielle, contribuer à la formation d'un climat de légalité dédié à la construction de la conformité dans le secteur des appels d'offres, et s'efforcer de produire l'effet démonstratif positif de «traiter une affaire, soutenir un groupe d'entreprises et réglementer tout un secteur».

Source : la Procuration populaire suprême, Épée de Chang'an de la Commission de politique et de droit du Comité central du Parti communiste chinois