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Actualidades Regulatorias

1. Procuraduría Popular Suprema: Las provincias piloto de la segunda tanda de la reforma del cumplimiento normativo de empresas implicadas en casos han tramitado más de 600 casos relevantes.

El director de la Oficina de Estudios Jurídicos y Políticos del Supremo Pueblo Fiscal de China, Gao Jingfeng, reveló en una entrevista con periodistas que las provincias de la segunda ronda de pilotos de cumplimiento normativo de empresas involucradas en casos han tramitado más de 600 casos relacionados.

Desde marzo de 2020, el Supremo Pueblo Fiscal de China puso en marcha el piloto de la «Reforma del Mecanismo de Aplicación de la No Acusación Relativa para Delitos Cometidos por Empresas» en 6 fiscales populares de nivel base de Shanghai, Jiangsu, Shandong y Guangdong.

En marzo de 2021, el Supremo Pueblo Fiscal decidió ampliar el ámbito del piloto, desplegando la segunda fase del trabajo piloto de un año de duración en 10 provincias como Beijing, Shanghai, Jiangsu y Guangdong. Las 10 fiscalías populares de nivel provincial seleccionaron y determinaron un total de 61 fiscalías populares de nivel municipal y 381 fiscales populares de nivel base como unidades piloto para llevar a cabo la reforma.

Hasta finales de diciembre de 2021, las 10 provincias piloto habían tramitado más de 600 casos de cumplimiento normativo de empresas involucradas en casos, de los cuales más de 300 aplicaron el Mecanismo de Supervisión y Evaluación por Terceros (denominado en adelante «mecanismo de terceros»).

Los órganos fiscales de algunas provincias no incluidas en el programa piloto también han desarrollado activamente los trabajos relacionados con la reforma del cumplimiento normativo de empresas involucradas en casos dentro del marco jurídico, de conformidad con las realidades locales.

2. Shanghai: Investigación sobre la promoción de la reforma de cumplimiento normativo de las empresas involucradas en casos y la optimización del entorno empresarial

Fiscalía Popular de la Ciudad de Shanghái ha desarrollado y lanzado la «Plataforma de Solicitud de Servicios de Consulta de Crédito Empresarial», que se conecta con el Sistema Unificado de Aplicación de Negocios 2.0. Apoyándose en los datos e información del Centro de Macrodatos de la Ciudad de Shanghái, «Crédito Shanghái», la plataforma de consulta de crédito social y otras fuentes, la fiscalía lleva a cabo investigaciones sociales de cumplimiento normativo con el apoyo de recursos intelectuales y técnicos pertinentes.

La Fiscalía Popular del Distrito de Pudong ha seleccionado prioritariamente los casos relativos a valores financieros, propiedad intelectual, protección de información de red, entre otros, para incluirlos en el ámbito del programa piloto.

Sobre la base de la clasificación exhaustiva de los riesgos legales en los ámbitos de la propiedad intelectual y la economía digital, la Fiscalía Popular del Distrito de Pudong y la Fiscalía Popular del Distrito de Yangpu han publicado sucesivamente la *Guía de Normas de Cumplimiento de Propiedad Intelectual para Empresas (Versión de Prueba)* y la *Guía de Cumplimiento de Datos para Empresas*, las cuales orientan a las empresas a fortalecer la gestión de cumplimiento en ámbitos específicos desde aspectos como el sistema de gestión de cumplimiento, la identificación de riesgos, la evaluación y disposición de riesgos, etc.

La Fiscalía Popular del Distrito de Yangpu también ha desarrollado conjuntamente con el Grupo de Trabajo de Expertos en Desarrollo de la Industria de Cumplimiento y Seguridad de Datos de Shanghái una plataforma de autoevaluación de cumplimiento de datos empresariales, que ofrece servicios gratuitos de evaluación básica de cumplimiento de datos para ayudar a las empresas a revisar exhaustivamente su sistema de gobernanza de datos, incluyendo las políticas de privacidad, la seguridad de los datos y las medidas de gestión de riesgos. La plataforma genera automáticamente informes de evaluación que incluyen la calificación cuantitativa de riesgos, la evaluación de impacto y las soluciones recomendadas, lo que ahorra más del 60% del tiempo en comparación con los métodos tradicionales y mejora considerablemente el nivel de inteligencia del trabajo de cumplimiento de datos de las empresas.

3. Procuraduría Popular Suprema: En la reunión nacional por videoconferencia relativa al trabajo de procuración penal de los órganos procuratorales de todo el país, se hizo referencia hasta en 16 ocasiones al requisito de «rigor».

¿Cómo centrar el trabajo de fiscalización penal de 2022 en el desarrollo de alta calidad?

La reunión señaló que se deben sancionar conforme a la ley todo tipo de delitos penales que afecten la sensación de seguridad de la población, realizar adecuadamente el trabajo de intervención anticipada en la investigación y la orientación para la obtención de pruebas, consolidando la base probatoria de los casos. Se debe intensificar la orientación y el impulso de los casos clave de apuestas transfronterizas, unificar las normas probatorias y el criterio de las propuestas de medida de pena. Hay que redoblar los esfuerzos de sanción contra los delitos cibernéticos, adherirse al principio de sanción estricta conforme a la ley y de persecución de toda la cadena delictiva, así como intensificar el golpe contra los «trabajadores internos infieles» de los sectores que divulguen información personal y generen delitos de estafa telemática.

Al mismo tiempo, se llevará a cabo de forma regular la lucha contra el crimen organizado y las bandas mafiosas, se sancionarán conforme a la ley los delitos tributarios; para el trámite de los casos de delitos relacionados con alimentos y medicamentos, se mantendrá el tono general de rigor y se redoblarán los esfuerzos de sanción. Se promoverá la reforma del cumplimiento normativo de las empresas involucradas en casos, enriqueciendo los tipos de casos correspondientes.

Enfoque de Casos ·

Caso de colusión en licitaciones en el que intervienen la Empresa Y del Condado de Yinan, Provincia de Shandong, Yao Mouming y otras personas

Desarrollo de la supervisión y evaluación por terceros mediante colaboración interregional

Realizar la «supervisión sorpresa» a las organizaciones de terceras partes.

Promover la gobernanza sectorial en el ámbito de licitaciones y presentación de ofertas a nivel local.

La Procuraduría Popular Suprema ha publicado los «Casos Típicos de Cumplimiento Normativo Empresarial (Segunda Serie)»

Hechos fundamentales del caso

Y Co., Ltd. del Condado de Yinan, Provincia de Shandong (en adelante denominada como la Compañía Y) es una sociedad de responsabilidad limitada dedicada exclusivamente a la venta de electrodomésticos y servicios postventa, cuyo representante legal es Yao Mouming. Además de la Compañía Y, Yao Mouming también controla efectivamente H Electrodomésticos Co., Ltd. del Condado de Yishui (en adelante denominada como la Compañía H), cuyo representante legal es Yao Mouzhu, primo de Yao Mouming.

En septiembre de 2016, marzo de 2018 y junio de 2020, el sospechoso Yao Mingming, con el fin de que la empresa Y ganara las licitaciones de proyectos como la adquisición de equipos de aire acondicionado para calefacción de escuelas de educación obligatoria rurales del Condado de Yishui, los aires acondicionados para aulas de la Primera y la Cuarta Escuela Secundaria de Yishui, etc., ordenó al sospechoso Xu, empleado de la empresa Y, que tomara prestadas las calificaciones de licitación de tres empresas entre las que se incluye la empresa H, y cometiera colusión en licitaciones mediante operaciones opacas como la elaboración unificada de pliegos de oferta, el control unificado de los precios de oferta, la coordinación de los jueces expertos del jurado de licitación, etc. Posteriormente, las partes involucradas ganaron las licitaciones correspondientes, con un importe total ganado de más de 11,34 millones de yuanes. En enero de 2021, la Oficina de Seguridad Pública del Condado de Yishui remitió el caso en el que la empresa Y, Yao Mingming y otras personas son sospechosas de haber cometido el delito de colusión en licitaciones a la Fiscalía Popular del Condado de Yishui para su revisión y presentación de acusación pública.

Efecto de la Rectificación

Primero, la revisión integral para confirmar la inclusión del caso en el ámbito de inspección del cumplimiento normativo empresarial.

Después de la revisión, la Fiscalía Popular del Condado de Yishui considera que, aunque el monto de la licitación ganada en el presente caso es relativamente elevado, Yao Mingmou y otras personas de la Compañía Y cuentan con la circunstancia de entrega voluntaria a la justicia, se declaran culpables y aceptan la sanción de forma voluntaria; la Compañía Y se encuentra en una etapa de rápido desarrollo, ocupa una cuota de mercado considerable en el mercado de venta de aires acondicionados de los condados de Yinan y Yishui, y tomó la iniciativa de donar dinero y bienes durante el período de la epidemia. Considerando de manera integral circunstancias como el grado de contribución social de la empresa, sus perspectivas de desarrollo, la evaluación social integral, el comportamiento habitual del responsable de la empresa, así como los problemas existentes de la empresa en materia de conciencia jurídica, ética comercial, gestión de personal y gestión financiera, se decide aplicar el programa piloto de cumplimiento normativo empresarial al presente caso.

En junio de 2021, después de solicitar el consentimiento de la empresa y las personas implicadas en el caso, la Fiscalía Popular del Condado de Yishui presentó el informe nivel por nivel a la Fiscalía Popular de la Provincia de Shandong para su revisión y aprobación, y lanzó oficialmente la inspección de cumplimiento normativo empresarial del presente caso.

En segundo lugar, explorar la colaboración interjurisdiccional para llevar a cabo la supervisión y evaluación por terceros a las empresas implicadas en el caso. Teniendo en cuenta la realidad de que la empresa Y implicada en el caso tiene su sede en el Condado de Yinan y el lugar de comisión del delito es el Condado de Yishui, la Procuraduría Popular del Condado de Yishui mantuvo comunicaciones en múltiples ocasiones con los Comités de Gestión del Mecanismo de Terceros de las dos localidades y la Procuraduría Popular del Condado de Yinan, para firmar conjuntamente el *Acuerdo de Colaboración Interjurisdiccional para el Cumplimiento Normativo Empresarial*. Los Comités de Gestión del Mecanismo de Terceros de los condados de Yinan y Yishui seleccionaron a 5 integrantes entre abogados, personal de la administración de supervisión del mercado y personal de la Federación de Industriales y Comerciantes extraídos del banco de personal profesional calificado para conformar la organización de terceros, encargada de llevar a cabo la supervisión y evaluación de la construcción del sistema de cumplimiento normativo de la empresa Y.

La organización de terceros realizó múltiples visitas e inspecciones in situ en profundidad en la empresa, entrevistó de forma activa a los responsables empresariales para conocer de forma integral la situación de la empresa, diagnosticó numerosos problemas de la empresa Y en materia de prevención y control de riesgos y gestión cotidiana: falta de sistema de gestión de licitaciones y adjudicaciones, rigurosidad insuficiente en las aprobaciones internas, registro falso de libros contables, escasa conciencia de cumplimiento de la ley, irregularidad en el pago de salarios, entre otros. Orientó a la empresa para formular un plan de cumplimiento normativo que cubre todo el proceso de producción y operación, todos los eslabones y los niveles de gestión, y estableció un período de inspección de 3 meses.

Durante el proceso de rectificación, la organización de terceros informó mensualmente la situación de ejecución del plan de cumplimiento normativo a las dos procuradurías populares y los dos Comités de Gestión del Mecanismo de Terceros. Después de la consulta entre las cuatro partes, se presentaron opiniones y sugerencias de modificación y perfeccionamiento sobre el plan de cumplimiento normativo y su situación de ejecución, se realizó un seguimiento y programación periódicos, y se emitió el informe de inspección de cumplimiento normativo de la empresa implicada después de la expiración del período de inspección. Al mismo tiempo, la Procuraduría Popular del Condado de Yishui recomendó activamente a la Federación de Industriales y Comerciantes del condado y la Administración de Supervisión del Mercado del condado que designen personal especializado, que, tomando como referencia el plan de cumplimiento normativo de la empresa Y, supervisen conjuntamente la rectificación de cumplimiento normativo de la empresa vinculada H.

En tercer lugar, constituir grupos de inspección itinerante para llevar a cabo la «inspección sorpresa» sobre el cumplimiento de funciones de los organismos terceros. El Comité Administrador del Mecanismo de Supervisión y Evaluación por Terceros del Condado de Yishui ha formulado el «Programa de Trabajo del Grupo de Inspección Itinerante para el Piloto de Reforma del Cumplimiento Empresarial del Condado de Yishui». Sobre la base de los hechos del presente caso, se seleccionaron 6 personas, entre diputados a la Asamblea Popular, miembros de la Conferencia Consultiva Política del Pueblo y supervisores populares, que dominan la gestión empresarial y los conocimientos jurídicos, para integrar el grupo de inspección itinerante. El grupo de inspección itinerante y los fiscales encargados del caso acudieron a dos empresas sin aviso previo para mantener entrevistas in situ, realizaron controles aleatorios in situ de los proyectos de licitación recientemente adjudicados a la Empresa Y, y llevaron a cabo la «inspección sorpresa» sobre el cumplimiento de funciones de los organismos terceros y la situación de rectificación del cumplimiento normativo de las empresas involucradas. Tras la verificación in situ, se consideró que las empresas involucradas en el caso habían completado la rectificación conforme a los requisitos establecidos, y no se detectaron casos en que los organismos terceros hubieran ejercido sus funciones sin objetividad ni imparcialidad.

Cuarto, extender las funciones fiscales y ampliar los efectos de la tramitación de casos. El fiscal encargado del caso, sobre la base de la revisión integral del informe de inspección de cumplimiento normativo y las circunstancias del caso, presentó una propuesta de decisión de no procesamiento.

Para garantizar la transparencia y la imparcialidad, el órgano fiscal invitó a 5 personas, entre ellas miembros del Comité Consultivo Político del Pueblo Chino, supervisores populares y miembros del comité de gestión del mecanismo de tercera parte, para formar un colegio de audiencia que realizó una audiencia de aceptación de cumplimiento normativo sobre el caso, y todos los integrantes del colegio coincidieron con la opinión del órgano fiscal.

En octubre de 2021, la Fiscalía Popular del Condado de Yishui, tras evaluar de forma integral las circunstancias del caso, la rectificación de cumplimiento normativo de la empresa, la audiencia pública y otras situaciones, consideró que la empresa Y, Yao Mingming y otras personas se entregaron voluntariamente, reconocieron su culpabilidad y aceptaron la sanción, contaban con una peligrosidad subjetiva menor, habían cometido colusión en licitaciones en pocas ocasiones, además, después de la ocurrencia del caso, habían realizado efectivamente la rectificación de cumplimiento normativo empresarial, establecido y perfeccionado los sistemas y mecanismos pertinentes para tapar las lagunas de gestión, operaban de conformidad con la ley y las normas y generaban constantemente impuestos y beneficios, por lo que la peligrosidad social era reducida, y dictaminó una decisión de no procesamiento relativo contra la empresa Y, Yao Mingming y otras personas de conformidad con la ley.

Al mismo tiempo, en respuesta a los problemas detectados durante la tramitación del caso, la Fiscalía Popular del Condado de Yishui recomendó al departamento administrativo competente que tramitara de conformidad con la ley el acto de préstamo de cualificaciones de la empresa Y y otras empresas; emitió recomendaciones fiscales a los tres departamentos de Hacienda, Educación y Regulación del Mercado sobre la mejora de la gestión de licitaciones y la eliminación de lagunas normativas, entre otros asuntos, recomendando que se apliquen de forma más estricta las disposiciones normativas relativas a la consulta de delitos de soborno, la consulta de actos ilícitos y contra normativas en las actividades de contratación pública, y que se fortalezca la gestión de las empresas agentes de licitaciones.

Los departamentos de Supervisión del Mercado locales y otros órganos competentes adoptaron activamente las sugerencias de la procuraduría, llevaron a cabo una rectificación especial en el ámbito de licitaciones y ofertas. Realizaron una investigación exhaustiva de más de 60 proyectos de licitación y oferta registrados desde 2021, detectando 21 problemas entre los que se incluyen la falta de rigor en la revisión prelicitatoria y la gestión no estandarizada de las agencias de intermediación de licitaciones, y ejecutaron rectificaciones específicas para cada uno de los problemas detectados. Asimismo, organizaron formaciones temáticas dirigidas al personal de gestión del sector y a los responsables de las agencias de intermediación de licitaciones, establecieron y perfeccionaron el sistema de compromiso prelicitatorio de las unidades licitadoras y el sistema de consulta obligatoria de actos ilícitos e irregulares, realizaron un seguimiento dinámico de los proyectos adjudicados desde el inicio de la rectificación especial, garantizaron la fluidez de las vías de denuncia de actos ilícitos, intensificaron la severidad de las sanciones y fortalecieron la supervisión administrativa, lo que ha contenido eficazmente la aparición de actos ilícitos como la colusión en licitaciones y la manipulación colusoria de licitaciones.

Efecto de la Rectificación

1. Explorar activamente la implementación de la «supervisión sorpresa» a las organizaciones terceras. En el presente caso, con el fin de garantizar que la construcción del cumplimiento normativo empresarial y el trabajo de supervisión de las organizaciones terceras se desarrollen de conformidad con la ley, de forma estandarizada y ordenada, el comité de administración del mecanismo tercero estableció un grupo de inspección itinerante, exploró la constitución del mecanismo de «supervisión sorpresa», y realizó muestreos in situ sin previo aviso y supervisión de seguimiento sobre el desempeño de las funciones de las organizaciones terceras y su personal integrante.

En la práctica, el comité de administración del mecanismo tercero puede encabezar la formación de grupos de inspección itinerante, invitando a diputados a las asambleas populares, miembros de los comités de la Conferencia Consultiva Política del Pueblo, supervisores populares, jueces jubilados, fiscales, así como expertos y académicos en ámbitos relacionados como contabilidad, auditoría, derecho y cumplimiento normativo para integrar los grupos de inspección itinerante y desarrollar las inspecciones correspondientes, informando oportunamente la situación de las inspecciones al comité de administración del mecanismo tercero y su reunión conjunta, así como presentando opiniones y sugerencias para la mejora del trabajo.

2. Fortalecer la cooperación y coordinación para promover la rectificación conjunta de empresas vinculadas. En este caso, se exploró el establecimiento de un modelo de cooperación interregional para la supervisión y evaluación por terceros, a fin de impulsar la construcción del sistema de cumplimiento normativo de las empresas involucradas en el caso. Al mismo tiempo, los departamentos administrativos competentes fortalecieron la supervisión y orientación sobre la rectificación de cumplimiento normativo de las empresas vinculadas.

Bajo la supervisión conjunta, las empresas involucradas en el caso y las empresas vinculadas contrataron especialmente asesores legales para desarrollar la construcción del sistema de cumplimiento normativo, y al mismo tiempo establecieron mecanismos relevantes como el informe mensual de trabajo sobre cumplimiento normativo, el aprendizaje de cumplimiento normativo, la gestión de personal, la gestión financiera y el sistema de denuncias. Durante el período de rectificación, la empresa Y participó en las licitaciones de seis proyectos, contrató proyectos de construcción con un monto superior a 20 millones de yuanes de conformidad con la ley y las normativas, y proporcionó más de 200 puestos de trabajo estables y sostenidos.

Al mismo tiempo, todos los departamentos funcionales aplicaron el principio de «quien aplica la ley, difunde la ley» en sus respectivos eslabones de gestión, fortalecieron la orientación positiva y la advertencia con casos negativos, para que los profesionales relevantes del ámbito de las licitaciones puedan juzgar correctamente la naturaleza de sus actos, cumplan con las regulaciones y la ley, y fortalezcan la autodisciplina sectorial.

3. Se presta atención a la gobernanza sectorial para alcanzar el efecto de «tramitar un caso y reglamentar todo un sector». En los últimos años, motivados por intereses económicos, los elementos ilegales han llevado a cabo de forma desenfrenada actos de «colusión en licitaciones» y «manipulación de licitaciones» en múltiples ámbitos como la construcción de obras y la adquisición de equipos, lo que no solo perturba gravemente el orden de la economía de mercado, infringe los intereses legítimos de las demás partes involucradas en los procesos de licitación y presentación de ofertas, sino que también genera riesgos ocultos para la calidad de las obras y la gestión de la seguridad. Todas las partes deben prestar suma atención a este problema y adoptar medidas contundentes para resolverlo.

En el presente caso, los órganos de procuraduría han extendido activamente sus funciones de tramitación de casos, han actuado con iniciativa, han puesto el foco en fortalecer la comunicación y la colaboración con los departamentos administrativos competentes correspondientes, han hecho un buen uso de la combinación de medidas como la audiencia pública, el dictamen de procuraduría y la recomendación de procuraduría, para promover la transición desde el cumplimiento normativo de caso individual hasta el cumplimiento normativo sectorial, contribuir a la formación de un clima de Estado de Derecho para la construcción de cumplimiento normativo en el ámbito de las licitaciones y presentaciones de ofertas, y esforzarse por lograr el buen efecto demostrativo de «tramitar un caso, apoyar a un grupo de empresas y reglamentar todo un sector».

Fuente: Procuraduría Popular Suprema, «Espada Chang'an» de la Comisión de Asuntos Políticos y Legales del Comité Central del Partido Comunista de China