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Diseño de Estrategia Empresarial de Propiedad Intelectual

Bufete de Abogados TYGlobe de Shanghái Liu Qinglin

I. Relación entre la estrategia de propiedad intelectual empresarial y las demás estrategias

La estrategia de propiedad intelectual empresarial generalmente comprende los siguientes apartados: investigación y análisis de propiedad intelectual, generación de propiedad intelectual, adquisición de propiedad intelectual, mantenimiento de propiedad intelectual, explotación y utilización de propiedad intelectual, así como gestión de riesgos de propiedad intelectual.

La estrategia de propiedad intelectual empresarial guarda una estrecha relación con la estrategia de negocio y la estrategia de innovación de la empresa, y las tres se complementan mutuamente. La formulación y aplicación de la estrategia de propiedad intelectual empresarial deben basarse necesariamente en la estrategia de negocio y la estrategia de innovación; a su vez, la estrategia de propiedad intelectual desempeña un papel importante para garantizar el desarrollo sin obstáculos de las dos anteriormente mencionadas.

En el proceso de explotación de mercados y expansión de negocios, las empresas realizan continuamente actividades de innovación y desarrollo de acuerdo con la demanda del mercado y las perspectivas de desarrollo empresarial. Las marcas, nuevas obras, nuevos productos, nuevas tecnologías, secretos comerciales y demás activos intangibles relevantes constituyen la competitividad central de la que depende la supervivencia de las empresas.

El objetivo de la estrategia de propiedad intelectual empresarial consiste precisamente en la gestión, explotación y protección de estos importantes activos de propiedad intelectual, entre otras actividades, a fin de ayudar a las empresas a lograr una mejor supervivencia y desarrollo.

II. Concepto de Diseño

La propiedad intelectual debe servir a las operaciones comerciales de las empresas y promover su desarrollo comercial, puesto que el valor comercial de la propiedad intelectual de las empresas ocupa una posición fundamental en el entorno comercial moderno. Dicho valor comercial se refleja principalmente en dos aspectos:

Por un lado, la propiedad intelectual puede incrementar los ingresos de las empresas. Una empresa que posee propiedad intelectual de alto valor dispone de la capacidad de convertir los resultados de innovación en beneficios económicos;

Por otro lado, la propiedad intelectual también puede ayudar a las empresas a restringir las actuaciones de sus competidores, ampliar su cuota de mercado y garantizar su desarrollo más estable y a largo plazo.

Por lo tanto, al diseñar la estrategia de propiedad intelectual de la empresa, en primer lugar, debe estar alineada con la estrategia comercial y la estrategia de innovación de la empresa, se debe prestar atención a la evaluación del entorno interno y externo de la propiedad intelectual y emitir juicios de acuerdo con las circunstancias específicas; en segundo lugar, la estrategia de propiedad intelectual formulada debe ser capaz de guiar y evaluar la planificación y los programas de propiedad intelectual, así como promover la optimización y mejora continuas de su sistema de gestión; por último, al diseñar la estrategia, se deben especificar los requisitos relativos a la apetencia por el riesgo, la conformidad, el rendimiento y la auditoría, entre otros, y realizar evaluaciones y supervisiones constantes del diseño de la estrategia.

III. Pasos específicos

Al formular sus estrategias de propiedad intelectual, las empresas pueden proceder por los siguientes pasos:

Auditoría y Valoración de Propiedad Intelectual

Realizamos una auditoría integral de la propiedad intelectual que actualmente poseen las empresas (incluidas patentes, marcas comerciales, derechos de autor, etc.), y evaluamos su valor comercial y sus riesgos legales.

2. Formulación de la planificación estratégica

De acuerdo con la estrategia integral de la empresa, se determinarán los objetivos de la estrategia de propiedad intelectual de la misma, tales como el aumento de los ingresos empresariales, la protección de la cuota de mercado, la mejora de la imagen de marca, etc. Una vez determinados los objetivos, se diseñarán las rutas de implementación concretas y el calendario correspondiente dirigidos a la consecución de dichos objetivos.

3. Fortalecer la capacidad de creación e innovación en materia de propiedad intelectual.

Se deberá incrementar la inversión de capital y recursos en los departamentos de investigación y desarrollo de propiedad intelectual, a fin de fomentar su innovación tecnológica. Se impartirán formaciones relativas a la propiedad intelectual a los empleados internos de las empresas, se establecerán mecanismos de incentivo para alentar la innovación de los empleados y se configurará un mecanismo de competencia interna sano.

4. Mejorar los mecanismos de protección

Para los nuevos inventos, nuevas creaciones y nuevas creaciones artísticas, se deberán solicitar los derechos de propiedad intelectual de manera activa y puntual, así como realizar su mantenimiento y actualización periódicos. Se podrá establecer un sistema de monitoreo de infracciones de derechos de propiedad intelectual, a fin de detectar y tratar oportunamente las conductas infractoras cometidas por otras organizaciones o particulares.

5. Operación comercializada

En primer lugar, se puede convertir la propiedad intelectual existente de las empresas en valor económico por medio de la transferencia de tecnología, la concesión de licencias y otras vías; en segundo lugar, se puede integrar la propiedad intelectual en el desarrollo de productos y materializar la operación comercial mediante la promoción en el mercado.

6. Establecimiento del sistema de gestión de la propiedad intelectual

De acuerdo con las circunstancias específicas de la operación comercial de las empresas y sus derechos de propiedad intelectual, se establecerán sistemas de gestión de derechos de propiedad intelectual y procedimientos de tramitación perfeccionados. Además, se constituirá un departamento especializado de gestión de derechos de propiedad intelectual, encargado de las labores de solicitud, gestión, mantenimiento y explotación comercial de los mismos.

7. Cooperación y Alianzas

Establecer relaciones de cooperación con universidades, instituciones de investigación científica y otras entidades externas, desbloquear los canales de circulación de talentos técnicos, establecer mecanismos de cooperación de talentos internos y externos, y promover la mejora de la eficiencia y la calidad de la investigación y el desarrollo tecnológicos. Además, se podrá participar en alianzas industriales para hacer frente conjuntamente a los retos en materia de propiedad intelectual e impulsar el desarrollo del sector.

8. Gestión de riesgos, defensa de derechos legales

Perfeccionar el mecanismo de prevención de riesgos a fin de reducir los riesgos que enfrentan las empresas en materia de propiedad intelectual.

En caso de sobrevenir controversias relativas a la propiedad intelectual, se adoptarán oportunamente medidas legales y otras vías razonables para salvaguardar los intereses de las empresas.

9. Mejora y optimización continuas

Se deberá evaluar periódicamente la situación de implementación de la estrategia de propiedad intelectual de las empresas, optimizar y actualizar la misma en vista de los problemas existentes, y complementarla y ajustarla oportunamente de acuerdo con las nuevas circunstancias de las empresas y el mercado.

IV. Experiencias de Referencia

Para diseñar una mejor estrategia de propiedad intelectual, las empresas pueden tomar como referencia las experiencias maduras y avanzadas relativas a estrategias de propiedad intelectual empresariales. En la práctica, numerosas empresas ya han acumulado abundantes experiencias y logros al respecto. Podemos buscar referencias no solo en una serie de documentos normativos oficiales, sino también aprender de las experiencias de empresas de renombre en la formulación de estrategias de propiedad intelectual.

(I) Documentos normativos

Por ejemplo, el documento normativo internacional pertinente *Gestión de la innovación — Herramientas y métodos para la gestión de la inteligencia estratégica — Guía* (ISO 56006) contiene directrices de procedimiento, como se muestra en la siguiente figura:

En China también existen documentos normativos de referencia. La Sección 2 de la presente parte se centrará específicamente en la interpretación de los «Requisitos del Sistema de Gestión del Cumplimiento de la Propiedad Intelectual de las Empresas» recién promulgados en 2024, por lo que no se incurrirá en descripciones redundantes al respecto en la presente sección.

(II) Ejemplos de casos de empresas de renombre

1. Compañía IBM

IBM, cuyo nombre completo es International Business Machines Corporation (Empresa de Máquinas Comerciales Internacionales), es la mayor empresa del mundo dedicada a la tecnología de la información y soluciones empresariales, con operaciones en más de 160 países y regiones. Como empresa gigante con más de 100 años de antigüedad, en su apogeo, el valor de mercado de IBM equivalía a una cuarta parte del Producto Interno Bruto (PIB) de los Estados Unidos, contaba con una plantilla de hasta 400.000 empleados, e incluso empresas como Microsoft e Intel no eran sus rivales, siendo el auténtico «Gigante Azul». Sin embargo, ha entrado en un declive gradual en los últimos años y está implementando despidos a escala global. El estudio de la estrategia de propiedad intelectual de IBM puede ayudarnos a comprender los factores que determinaron su auge y su declive.

IBM cuenta con una Dirección General de Gestión de Propiedad Intelectual, que se encarga de todos los asuntos de gestión de propiedad intelectual de la empresa y aplica una gestión centralizada y unificada de la propiedad intelectual. Dentro de esta dirección general se establecen dos departamentos: el Departamento de Asuntos Jurídicos y el Departamento de Patentes. El Departamento de Asuntos Jurídicos se ocupa de los asuntos jurídicos pertinentes, mientras que el Departamento de Patentes se encarga de los asuntos relacionados con patentes. El Departamento de Patentes se divide en cinco áreas técnicas, cada una de ellas cuenta con un abogado de patentes que ejerce el cargo de gerente de patentes.

La Dirección General de Gestión de Propiedad Intelectual de IBM ejerce competencia sobre los departamentos de gestión de propiedad intelectual de sus filiales en todo el mundo. Los departamentos de gestión de propiedad intelectual de cada filial, además de presentar informes de trabajo a sus responsables competentes de acuerdo con la relación de subordinación, reciben también una fuerte orientación funcional por parte de la Dirección General de Gestión de Propiedad Intelectual de la empresa, y operan de conformidad con las políticas unificadas formuladas por la referida dirección general.

Para incentivar a sus empleados a realizar invenciones y creaciones, la compañía IBM ha establecido un sistema de recompensas por acumulación de puntos. Específicamente, se otorgan puntos a los inventores que soliciten patentes: por cada patente obtenida se asignan 3 puntos, acompañados de una recompensa de 1200 dólares estadounidenses; cuando los puntos acumulados alcanzan los 12 puntos, se entrega una recompensa adicional de 1200 dólares estadounidenses. Si el inventor obtiene la patente en su primera solicitud, tendrá derecho al premio por primera solicitud, cuyo importe asciende a 1500 dólares estadounidenses.

Además, la compañía celebra anualmente una gran ceremonia de entrega del Premio a la Invención Científica y Tecnológica, en la que 100 empleados premiados comparten un fondo de premios de 3 millones de dólares estadounidenses. El presidente de IBM entrega los premios personalmente, para alentar a los inventores tanto en el ámbito espiritual como material. Después de la ceremonia, los inventores podrán disfrutar de 3 a 4 días de vacaciones, con todos los gastos a cargo de la compañía.

Como antiguo gigante del sector de las tecnologías de la información (TI), la sensibilidad de IBM a la tecnología es incuestionable. Sin embargo, en comparación con algunas empresas emergentes jóvenes, el modelo de pensamiento relativamente cerrado interno de IBM le dificulta enormemente encontrar escenarios de aplicación y modelos comerciales adecuados para las nuevas tecnologías.

En la época del siglo XX en que los ordenadores personales (PC) dominaban el mercado, IBM aprovechó las ventajas del modelo de innovación cerrado para ocupar rápidamente una posición líder. Aunque esta estrategia empresarial de propiedad intelectual se adaptaba al desarrollo y expansión de IBM en ese momento, con los cambios del entorno del mercado, el departamento de propiedad intelectual de IBM no siguió el ritmo de los cambios, ni completó de forma adecuada la actualización y optimización posteriores de la estrategia. Múltiples factores, como los errores en la toma de decisiones estratégicas y la insuficiente adaptación a las nuevas tecnologías, han causado el declive de IBM en los últimos años.

IBM mantiene en su poder diversas tecnologías de vanguardia y rara vez otorga licencias tecnológicas al exterior. Bajo el contexto de la época correspondiente, el desarrollo de nuevas tecnologías requería altos fondos y elevadas inversiones, lo que conducía a los inversores a inclinarse por las empresas gigantes, las cuales, por su parte, monopolizaban el mercado mediante sus tecnologías exclusivas y se adjudicaban los clientes importantes.

En aquel entonces, la tolerancia de los clientes respecto a la velocidad de la transformación tecnológica era mucho mayor que la actual. Sin embargo, a medida que los competidores lanzan continuamente nuevos negocios, los requisitos de los clientes relativos a la comercialización de tecnologías son cada vez más estrictos. Para empresas de dimensión excesivamente grande como IBM, no les es posible responder oportunamente a cada una de sus actividades operativas, por lo que los problemas de «demasiada lentitud» y «excesiva burocracia» se han ido revelando gradualmente.

Después de la llegada de Louis V. Gerstner Jr., IBM también llevó a cabo reformas drásticas. Tras una serie de despidos y reestructuraciones, IBM pasó de registrar pérdidas a obtener beneficios. Además, realizó innovaciones en su modelo de negocio, se transformó gradualmente en una empresa orientada a los servicios, fortaleció las funciones de servicios de TI, independizó sus operaciones de servicios globales y estableció el Departamento de Servicios Globales.

Esta medida restableció efectivamente la posición de liderazgo de IBM en el sector de las tecnologías de la información, sin embargo, los ajustes operativos y los despidos por sí solos no cambiaron la mentalidad cerrada de IBM. Contar con tecnologías propias no equivale al éxito en la comercialización. La coexistencia de la mentalidad innovadora y la mentalidad conservadora ha hecho que IBM se adelante mucho al inicio pero se quede rezagada al final en numerosos asuntos.

IBM fue también en su momento un gigante oculto del sector de semiconductores, ya que el primer chip de 2 nm del mundo fue desarrollado por el equipo de IBM. Con anterioridad a ello, IBM era capaz de fabricar chips de memoria por sí mismo, producir resinas fotolitográficas y lanzó su propia tecnología de apilamiento tridimensional de chips. Además, IBM ha obtenido logros relevantes en los ámbitos de materiales semiconductores y arquitectura de chips, entre los que destaca el proceso de fabricación de 2 nm lanzado en 2021, cuya fecha de lanzamiento fue anterior a las de TSMC y Samsung.

Sin embargo, debido a su falta de capacidad de comercialización, IBM vendió su departamento de chips a GlobalFoundries y se retiró del negocio de fabricación de chips por encargo. Finalmente, la tecnología de fabricación de chips de 2 nm de IBM no ha podido ser aplicada a usos comerciales.

Por lo tanto, IBM, el otrora denominado «Gigante Azul», registra una influencia cada vez más débil y tiene cada vez mayores dificultades para captar las oportunidades de desarrollo clave de la época y el sector, por lo que es superado gradualmente por otras empresas.

2. Siemens

SIEMENS AG (Alemania) fue fundada en 1847 y es una empresa líder en el sector de la ingeniería electrónica y eléctrica a nivel mundial. Desde su ingreso en China en 1872, durante más de 140 años, SIEMENS ha prestado un apoyo integral constante al desarrollo de China con sus tecnologías innovadoras, soluciones sobresalientes y productos de alta calidad. Asimismo, ha establecido su posición líder en el mercado chino gracias a su calidad excepcional, fiabilidad digna de confianza, logros tecnológicos de vanguardia y búsqueda incesante de la innovación.

Siemens se especializa en los sectores de la industria, la infraestructura, el transporte y la salud. Desde fábricas más eficientes y con mayor ahorro energético, cadenas de suministro más resilientes, edificios y redes eléctricas más inteligentes, hasta transportes más limpios y confortables, así como sistemas médicos avanzados, permite que la tecnología despliegue su debido papel y genere valor para los clientes.

En materia de estrategia de propiedad intelectual empresarial, la empresa Siemens ha establecido la Dirección General de Propiedad Intelectual, que se encarga de la gestión unificada de los asuntos de propiedad intelectual de todas sus filiales y sucursales en todo el mundo. Este sistema organizativo de gestión centralizada favorece la aplicación unificada de la estrategia de propiedad intelectual de dicha empresa transnacional en todas las regiones del mundo, favorece el uso racional de todo tipo de recursos, así como la evitación de actividades de investigación y desarrollo repetitivas y de registros repetidos de marcas comerciales.

Además, Siemens atribuye gran importancia a la implementación de las funciones del departamento de gestión de propiedad intelectual. Mediante la creación de una base de datos de documentos de propiedad intelectual, se materializa la comunicación de datos y el intercambio de información. Los departamentos de gestión de propiedad intelectual, investigación y desarrollo, producción, ventas y asuntos jurídicos mantienen comunicaciones e intercambios frecuentes para evitar investigaciones repetidas, conformando así canales de comunicación internos de alta eficiencia.

Con el fin de promover la aplicación, la industrialización y la comercialización de los logros de propiedad intelectual, Siemens desarrolla activamente la cooperación entre la industria, el sector académico y las instituciones de investigación científica.

Respecto de los logros técnicos patentados obtenidos por las instituciones de investigación científica, siempre que cuenten con valor potencial de mercado, la empresa adquirirá resueltamente la tecnología patentada o la licencia de patente a dichas instituciones, a fin de transformar los logros de patentes en productividad real lo antes posible.

La formulación y el perfeccionamiento de una estrategia empresarial de propiedad intelectual, así como su continua optimización y actualización, constituyen una importante garantía para que Siemens mantenga constantemente la confianza de los clientes y la estabilidad del mercado.