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Prefacio

El 29 de diciembre de 2023, China realizó la última modificación de la *Ley de Sociedades de Capital*, entre cuyas importantes novedades se destaca la disposición que, sobre la base de mantener el régimen de suscripción de capital social registrado, establece explícitamente que los accionistas de las sociedades de responsabilidad limitada deben abonar íntegramente el importe de sus aportaciones suscritas en un plazo de 5 años. Esta disposición se considera una medida para reforzar las restricciones al plazo de cumplimiento de las obligaciones de aportación de los accionistas.

De hecho, desde 2014, China ya había confirmado el régimen de registro de suscripción de capital social para las sociedades de responsabilidad limitada mediante la modificación de la *Ley de Sociedades de Capital*. La implantación de este régimen ha simplificado considerablemente los trámites de registro, haciendo que la constitución de sociedades sea mucho más ágil. Sin embargo, en la práctica registral de los primeros años, debido a la imperfección de los sistemas de información de aquel entonces, no todas las Administraciones de Industria y Comercio aplicaban la medida de prevención de riesgos de registro con identidad real al tramitar el registro de constitución de sociedades, lo que generó condiciones propicias para la existencia de registros mediante suplantación de identidad.

En calidad de representante legal de una empresa, después de que la empresa sea incluida en la Lista de Personas Ejecutadas Incumplidoras y Deshonestas, la información registrada y publicada de dicha lista deberá incluir el nombre del representante legal correspondiente. Cuando la persona sujeta a ejecución sea una entidad, una vez que se le apliquen las medidas de restricción de consumo, su representante legal no podrá realizar actos de consumo de alto nivel ni actos de consumo que no sean imprescindibles para su vida cotidiana ni para el desempeño de sus funciones laborales.

Para los accionistas suplantados, el riesgo es muy elevado, ya que la suscripción de aportaciones de capital no equivale a la exención de la obligación de desembolsarlas. Cuando se produzcan circunstancias como el vencimiento del plazo de desembolso de las aportaciones o la quiebra de la sociedad, los accionistas que no hayan completado el desembolso efectivo de las aportaciones correspondientes podrán enfrentarse a las obligaciones de desembolsar las aportaciones en el plazo estipulado, asumir la responsabilidad solidaria por el desembolso de las aportaciones de los demás accionistas, así como a la aplicación de la regla de aceleración del vencimiento del plazo de desembolso de las aportaciones. Cuando los bienes de la sociedad no sean suficientes para saldar sus deudas externas, el accionista suplantado deberá asumir la responsabilidad de pago complementaria, e incluso la responsabilidad solidaria, dentro del límite de las aportaciones de capital por él suscritas.

Por lo tanto, la forma de cancelar el registro realizado por suplantación de identidad se ha convertido en un asunto de gran preocupación para las personas cuya identidad ha sido suplantada. El presente artículo, centrado en un caso real de consulta jurídica, desarrolla un análisis desde múltiples perspectivas con el fin de contribuir al remedio de los derechos de las personas cuya identidad ha sido suplantada.

Resumen de Antecedentes

Recientemente, el autor ha atendido una consulta jurídica relativa al caso de que una persona fue registrada como representante legal y accionista de una empresa por usurpación de su identidad.

Según la declaración del cliente A, sin su conocimiento, su ex compañero de trabajo B, en calidad de controlador real, fundó una sociedad de responsabilidad limitada C, cuyo capital social registrado asciende a 10 millones de yuanes. En los registros oficiales, A figura como director ejecutivo, representante legal de la sociedad y titular del 30% de las participaciones accionarias, mientras que el capital social registrado aún no ha sido desembolsado en su totalidad. Actualmente, la licencia de negocios de la sociedad C ha sido revocada por la Administración de Supervisión del Mercado por el motivo de que la sociedad no ha desarrollado actividades operativas durante más de seis meses sin justificación válida después de su constitución, o ha cesado sus operaciones de forma voluntaria durante más de seis meses consecutivos después de su apertura. Actualmente, A ha perdido el contacto con B, y la pretensión de A es cesar en los cargos de director ejecutivo y representante legal de la sociedad, así como dejar de ser accionista de la misma.

En circunstancias generales, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 37 de la Ley de Sociedades de Capital de China, la Junta General de Accionistas de la sociedad podrá acordar la destitución de los cargos de presidente del consejo de administración y consejero ejecutivo de la sociedad. De conformidad con lo dispuesto en el apartado 9 del artículo 46 de la referida Ley, el Consejo de Administración de la sociedad podrá decidir la destitución del gerente de la sociedad.

Una vez destituido el representante legal de la sociedad de los cargos correspondientes, la sociedad modificará sus estatutos sociales y presentará solicitud ante el órgano de registro para la modificación del representante legal de la sociedad. Por su parte, los accionistas de la sociedad podrán transferir las participaciones accionarias que ostenten, tras lo cual la sociedad presentará solicitud ante el órgano de registro para la inscripción de los nuevos accionistas y sus respectivos porcentajes de participación accionaria.

Sin embargo, en caso de ineficacia de los órganos de gobernanza societaria o de registro por suplantación de identidad realizado intencionalmente, es evidente que las vías de recurso mencionadas anteriormente son completamente ineficaces. Por lo tanto, además de las vías mencionadas, ¿existen otras vías legales y eficaces disponibles?

I. Cómo cancelar el registro de representante legal estatutario de la empresa efectuado por medio de usurpación de identidad

(I) Relación jurídica entre el representante legal de la sociedad y la propia sociedad

De conformidad con lo dispuesto en el Artículo 13 de la Ley de Sociedades de Capital de China: El representante legal de la sociedad será designado de entre el presidente del consejo de administración, el consejero ejecutivo o el director general conforme a lo establecido en los estatutos sociales, y se inscribirá de conformidad con la ley. En caso de modificación del representante legal de la sociedad, se deberá tramitar la correspondiente inscripción de modificación.

Desde la perspectiva de la relación jurídica, existe una relación jurídica de mandato entre el presidente del consejo de administración, el director ejecutivo o el gerente de una empresa y la propia empresa.

Según lo dispuesto en el Artículo 933 del Código Civil de China: El mandante o el mandatario podrán rescindir el contrato de mandato en cualquier momento.

(II) Vías de remedio para el representante legal víctima de usurpación de identidad

El representante legal de la sociedad podrá enviar a la sociedad el documento de renuncia al mandato por escrito, dimitir de sus cargos de presidente del Consejo de Administración, director ejecutivo o gerente de la sociedad, y solicitar la cesación de su condición de representante legal de la sociedad.

Sin embargo, es preciso señalar que la cesación en los cargos de presidente del consejo de administración, director ejecutivo o gerente de la empresa no surte efecto automático para la cancelación del registro industrial y comercial del representante legal de la empresa, siendo aún necesaria la presentación de una solicitud de modificación registral por parte de la empresa, es decir: «La persona que ocupa el cargo de representante legal de la empresa, en calidad de agente, tiene derecho a renunciar al encargo, por lo que la relación de mandato se da por terminada. No obstante, el efecto jurídico derivado de la terminación de la relación de mandato no implica la cancelación automática del registro por sí solo.»

Si la empresa persiste en negligir la tramitación de la modificación del registro mercantil y causa daños a la parte perjudicada como consecuencia, esta última tendrá derecho a exigir a la empresa la indemnización por los daños y perjuicios sufridos.

Cabe destacar que los párrafos 2 y 3 del artículo 10 de la Ley de Sociedades de Capital, que entrará en vigor el 1 de julio de 2024, establecen que si el director o gerente que ejerce el cargo de representante legal renuncia a su puesto, se considerará que ha renunciado simultáneamente al cargo de representante legal. En caso de renuncia del representante legal, la sociedad deberá designar a un nuevo representante legal en el plazo de 30 días contados desde la fecha de la renuncia del mismo.

II. ¿Cómo tramitar la cancelación del registro de la condición de accionista de una sociedad?

(I) Solicitar la revocación del registro realizado por suplantación de identidad o interponer una demanda administrativa contra el órgano de registro.

El 28 de junio de 2019, la Administración Estatal de Regulación del Mercado publicó las *Opiniones Orientadoras de la Administración Estatal de Regulación del Mercado sobre la Revocación del Registro de Sociedades Obtenido Mediante la Usurpación de la Información de Identidad de Terceros* (Gúo Shì Jiān Xìn [2019] N.° 128).

De conformidad con lo dispuesto en el artículo primero de las referidas opiniones orientadoras, la persona cuya identidad ha sido usurpada podrá presentar ante el órgano de registro la solicitud de revocación del registro obtenido por usurpación de identidad, la cual será tramitada por el órgano de registro competente actual.

Después de recibir la solicitud de revocación del registro por usurpación de identidad, el órgano de registro verificará la solicitud de revocación de registro firmada personalmente por la persona cuya identidad ha sido usurpada y la copia de su documento de identidad (si la persona se presenta en persona, se verificará el documento original).

Al mismo tiempo, el órgano de registro podrá tomar en consideración de forma integral otras pruebas que la persona afectada pueda proporcionar, como el acuse de recibo de la denuncia por pérdida de documento de identidad presentada ante las fuerzas de seguridad, el anuncio de pérdida de documento de identidad, el registro de declaración de pérdida de documento de identidad ante entidades bancarias, el informe de identificación caligráfica emitido por una institución profesional, entre otros.

El solicitante deberá proporcionar en la medida de lo posible pruebas similares que acrediten la usurpación de su identidad para apoyar al órgano de registro en la determinación pertinente.

Por regla general, cuando existan pruebas fehacientes, el órgano de registro tramitará el asunto conforme a los procedimientos previstos y comunicará oportunamente el resultado de la tramitación pertinente. Por supuesto, en caso de que el órgano de registro se niegue a efectuar la revocación correspondiente, el solicitante podrá interponer una demanda contencioso-administrativa contra el órgano de registro en calidad de demandado.

(II) Interposición de demanda civil contra la sociedad para la declaración de la inexistencia de la calidad de accionista

De conformidad con lo dispuesto expresamente en el Artículo 22 del Reglamento (III) del Tribunal Supremo Popular sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de la Ley de Sociedades de la República Popular China, cuando surja controversia entre las partes sobre la titularidad de las acciones, si una parte solicita al tribunal popular que confirme que ostenta la titularidad accionaria, deberá acreditar uno de los siguientes hechos:

1. Haber realizado o suscrito la aportación de capital a la sociedad de conformidad con la ley, sin infringir las disposiciones imperativas de las leyes y reglamentos;

2. Haber adquirido las acciones de la sociedad por cesión o por otras formas de adquisición derivada, sin infringir las disposiciones imperativas de las leyes y reglamentos.

Además, según la explicación sobre la causa de caso de disputa por confirmación de la condición de accionista contenida en la obra *Comprensión y Aplicación de las Disposiciones sobre Causas de Casos Civiles del Tribunal Supremo del Pueblo*, se trata de las disputas derivadas de controversias ocurridas entre accionistas o entre accionistas y la sociedad relativas a la existencia o inexistencia de la condición de accionista, o al monto concreto de tenencia de acciones, el porcentaje de participación accionaria, entre otros asuntos.

Según lo dispuesto en los dos documentos mencionados anteriormente, la acción de declaración de la condición de accionista comprende la determinación de la existencia o inexistencia de dicha condición, es decir, la acción de declaración positiva y la acción de declaración negativa.

La persona cuya identidad ha sido suplantada para ser registrada como accionista podrá interponer la acción de declaración negativa de la condición de accionista tomando a la sociedad como demandada, para solicitar que la sociedad realice la modificación de su condición de accionista ante el órgano competente de registro de sociedades.

En la práctica judicial, además de revisar la autenticidad de los materiales de registro de la sociedad, los tribunales también examinarán circunstancias como la relación entre la persona afectada por la suplantación de identidad y la sociedad o el controlador real de la sociedad, si la referida persona conocía el hecho o lo consentía tácitamente, así como la situación operativa de la sociedad, entre otras, con el fin de equilibrar la protección de los derechos privados de la persona afectada por la suplantación de identidad y la eficacia erga omnes del registro societario.

(III) Interponer demanda por responsabilidad por agravios contra quienes usurpen información.

La acción civil interpuesta contra las personas que usurpan información ajena es una acción por infracción de derechos.

De conformidad con lo dispuesto en el Artículo 1014 del Código Civil de China, ninguna organización ni individuo podrá infringir el derecho al nombre de las personas naturales o el derecho a la denominación de las entidades por medios tales como la interferencia, la apropiación ilícita o la suplantación de identidad. Por consiguiente, la persona cuyo nombre ha sido suplantado podrá interponer una demanda por infracción de derechos por el concepto de «controversia sobre el derecho al nombre», solicitando que el suplantador cese la infracción de derechos como el derecho al nombre de la parte perjudicada.

En la práctica, si se confirma que el usurpador de identidad es el controlador real de la sociedad, después de que la persona cuya identidad fue usurpada obtenga una sentencia estimatoria, podrá exigir ulteriormente al responsable de la infracción que colabore en la tramitación de los procedimientos de modificación del Registro de Industria y Comercio.

(IV) Iniciar el procedimiento de denuncia penal contra las personas que usurpen información ajena

China estipula en su Código Penal los delitos de vulneración de la información personal de los ciudadanos, de falsificación, alteración y compraventa de documentos de identidad, así como de uso de documentos de identidad falsos y usurpación de documentos de identidad. Si la persona que realiza la suplantación de identidad es sospechosa de haber cometido los delitos mencionados, el accionista cuya identidad ha sido suplantada podrá presentar denuncia ante los órganos de seguridad pública para exigir que se le imputa responsabilidad penal.

Sin embargo, la dificultad radica en que, en numerosos casos, la identidad de la persona suplantada no puede ser confirmada con anterioridad a la investigación llevada a cabo por los órganos de seguridad pública, por lo que antes de la resolución del caso, la persona suplantada solo puede adoptar otras medidas de recurso.

(V) Interponer demanda de disolución de sociedad mercantil y/o de liquidación compulsoria / liquidación por insolvencia

Interponer una acción judicial de disolución de sociedad, de liquidación coercitiva o de liquidación por insolvencia también constituye una vía de solución, pero se considera como la última alternativa porque, una vez interpuesta dicha acción, se reconoce por propia iniciativa que los documentos de inscripción de la sociedad en la administración de industria y comercio han sido aceptados o confirmados por el propio interesado, y que este es el accionista inscrito legalmente de la sociedad.

Por lo tanto, el requisito previo para la interposición de la acción de disolución de sociedad, de liquidación coercitiva o de liquidación por insolvencia se da cuando la persona cuya identidad ha sido suplantada en el registro aún no puede obtener la revocación del registro después de agotar las vías mencionadas anteriormente. Su finalidad es poner fin al dilema de que el problema referido no se resuelve durante mucho tiempo, a fin de terminar cuanto antes el estado permanente de inestabilidad de los derechos y obligaciones tanto de la sociedad como de la «persona suplantada en el registro». Después de la disolución o liquidación de la sociedad, al menos se puede reducir el daño continuo causado a la «persona suplantada en el registro» por dicha incertidumbre.

En otras palabras, en caso de que la sociedad aún no haya asumido ninguna obligación con terceros, interponer oportunamente la acción de disolución de sociedad, de liquidación coercitiva o de liquidación por insolvencia también constituye una medida viable.

En el presente caso, no se da la circunstancia de pérdida de documentos de identidad por parte del consultante. El impostor es el ex compañero de trabajo del consultante, en lugar de un tercero completamente desconocido. El consultante no planteó objeción alguna durante un período considerable de tiempo después de sufrir la usurpación de su identidad, y su porcentaje de participación accionaria tampoco es suficiente para convocar una junta de accionistas a fin de modificar la información de registro de la empresa. En consideración de todas las circunstancias antes mencionadas, la evaluación final concluye que se puede optar por esta vía.

La licencia comercial de la sociedad ha sido revocada, circunstancia que constituye la causa legal de disolución de la sociedad prevista en el inciso 4 del párrafo primero del artículo 180 de la Ley de Sociedades de Capital de la República Popular China. En tal caso, no es necesario interponer nuevamente una demanda de disolución de la sociedad.

Por otra parte, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 183 de la citada Ley: cuando una sociedad se disuelva por las causas previstas en los incisos 1), 2), 4) y 5) del artículo 180 de la presente Ley, deberá constituir un grupo de liquidación en el plazo de quince días contados desde la fecha en que surja la causa de disolución para iniciar el procedimiento de liquidación.

En este supuesto, si los accionistas de la sociedad no constituyen el grupo de liquidación dentro del referido plazo de 15 días, los accionistas, directores u otras partes interesadas de la sociedad podrán solicitar al Tribunal Popular que designe un grupo de liquidación para llevar a cabo la liquidación, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo segundo del artículo 7 de la Interpretación Judicial Nº II del Tribunal Supremo Popular sobre Aplicación de la Ley de Sociedades de Capital.

Una vez concluida la liquidación de conformidad con la ley, la sociedad disuelta deberá solicitar la tramitación del registro de cancelación.

Cabe señalar que, tanto si se trata de la acción de disolución, la liquidación forzosa como la liquidación por quiebra, al interponer la solicitud correspondiente, el solicitante deberá abonar los gastos judiciales de conformidad con la tarifa de gastos de admisión aplicable a los casos de contenido patrimonial, además de que el ciclo de tramitación de dichos procedimientos es relativamente largo. Se trata también de un factor importante que la persona cuya identidad ha sido usurpada debe tener en cuenta al defender sus derechos e intereses legítimos.

Nota: La imagen anterior procede del Tribunal de Quiebras de Chongqing.

Conclusión:

La persona damnificada que ha sido registrada de forma fraudulenta como representante legal o accionista por suplantación de identidad podrá defender sus derechos a través de las vías de recurso administrativo, civil y penal respectivamente, atendiendo a las circunstancias concretas del caso. Dado que las circunstancias de cada caso de suplantación de identidad son diferentes, la vía de recurso jurídico aplicable y las medidas correspondientes adoptadas no son uniformes. Quedan todos los lectores bienvenidos a consultar, debatir e intercambiar puntos de vista al respecto.